Cumplimiento normativa y buen gobierno

Compliance

Compliance es la función que garantiza y acredita que una organización desarrolla sus actividades de forma responsable, ética y legal. La reforma del Código Penal, vigente desde julio de 2015, introduce como novedad destacable la posibilidad que las personas jurídicas se eximan de responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados por cuenta y en beneficio de estas si, con carácter preventivo, han adoptado y ejecutan eficazmente un Programa de Prevención de Delitos o Compliance Penal.

Este programa, además de delimitar el mapa de riesgos penales a los que está expuesta cada empresa, debe incluir los instrumentos necesarios para la prevención y detección de estos, un adecuado sistema de control y supervisión, así como las oportunas medidas disciplinarias.

 

El Programa de Prevención de Delitos o Compliance Penal debe evitar costes futuros por malas prácticas que pudieran perjudicar la imagen de la empresa y, en consecuencia, evitar posibles sanciones. Los agentes implicados, internos (socios, administradores, directivos, cargos intermedios y empleados) y externos (clientes, proveedores, Administraciones públicas, etc.), no dudarán en seguir actuando con integridad ante las evidencias de control manifestadas con el Sistema de Gestión de Compliance implantado. La difusión de su cumplimiento permitirá que el Mercado siga confiando.

Por tanto, la implantación de un Programa de Prevención de Delitos o Compliance Penal, no es solo una medida preventiva de prudencia, sino un deber del Órgano de Administración, ya que este está obligado a actuar con la diligencia de un ordenado empresario y con el mejor interés para la empresa.

En pleta auditores desarrollamos un Sistema de Gestión de Compliance Penal que permite a la empresa implantar de forma gradual y garantizada un Programa de Prevención de Delitos Penales cuyo objetivo final será minimizar los riesgos de comisión de delitos y evitar las responsabilidades penales que pudieran derivarse.

Blanqueo de Capital

La Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capital establece la obligación que un experto externo analice anualmente el protocolo de actuación interna, sin prejuicio de colaborar con la comisión de prevención de blanqueo de capitales y de realizar las comunicaciones que resulten preventivas, así como la comunicación con el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

En pleta auditores realizamos la valoración inicial de los riesgos que el sujeto obligado asume en materia de prevención de blanqueo de capitales, Así mismo, llevamos a cabo planes de asesoría y consultoría a su empresa u organización sobre las acciones de mejora que deben realizarse para asegurar la adecuación de todos los procedimientos internos y el cumplimiento de todas las obligaciones de la Ley de prevención del blanqueo de capitales mediante tareas de control específicas y anuales.

Protección de Datos

El Reglamento General de Protección de Datos (Reglamento (UE) 2016/679) (RGPD) tiene por objeto garantizar y proteger todos los datos personales, así como los derechos, honor e intimidad de todas las personas físicas.

Toda empresa o profesional queda obligado a cumplir esta ley, cuando tenga en su poder, ya sea en documento físico o soporte magnético, cualquier dato personal (por ejemplo relativos a los clientes, proveedores, trabajadores, etc.).

Con nuestro equipo de expertos en Protección de Datos podemos ayudarles en

Formación, asesoramiento y resolución de dudas sobre la aplicación del Reglamento General de Protección de Datos RGPD (UE) 2016/679 tales como:

  • Evaluación del Impacto y Análisis de Riesgo
  • Actualización a los nuevos Tratamientos
  • Establecer acciones y medidas de seguridad
  • Formación adaptada al RGPD para sus trabajadores

 

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